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        新聞資訊

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        上市公司監管法規體系首次全面整合修訂
        2021-12-02 379
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        中國證監會11月26日消息,現行關于上市公司監管的部門規章以下層級規則、滬深交易所現行關于上市公司監管的自律監管規則將歸并整合為182件,數量壓縮60%。這是資本市場上市公司監管法規體系30年來的首次全面整合修訂。

        同時,證監會就整合涉及證監會的27件規范性文件(合并后制定規則6件、修改17件、廢止4件)向社會公開征求意見。

        為深入貫徹國務院金融委“建制度、不干預、零容忍”的工作方針,構建更加科學、規范、易懂、管用的上市公司監管法規體系,提升市場規則的友好度,增強市場主體的獲得感,扎實推進黨史學習教育“我為群眾辦實事”實踐活動落實落地,證監會會同滬深證券交易所開展了上市公司監管法規體系整合工作。

        證監會表示,經過多年發展,我國資本市場初步建立了包括法律、行政法規、部門規章、規范性文件、交易所自律規則在內的一整套上市公司監管法規體系。整體來看,現行法規涉及領域廣泛、數量眾多,上市公司監管各方面工作實現了有法可依,法制供給取得階段性成果。隨著規則數量增加和上市公司監管實踐的發展變化,優化規則體系、完善規則內容及精簡規則數量的重要性日益凸顯。本次法規整合,旨在現有基礎上進一步強化上市公司監管法規的科學性、體系性、規范性,方便市場主體查找使用,助推提升上市公司質量。

        由于證監會部門規章及以上層級規則層次較為分明,本次整合范圍為上市公司監管領域規范性文件及以下層級的監管法規,證監會和滬深交易所“一體行動”,涉及規則體系多、數量大。在整合思路上,堅持市場化、法治化方向,把握“搭好體系框架,避免內容大改”原則,聚焦構建科學簡明的上市公司監管法規體系,對于實踐證明行之有效的內容在整合后繼續適用。在具體方法上,注重強化持續監管與發行、再融資、并購重組、退市等業務領域的有機聯系,注重強化證監會與滬深交易所規則的功能互補和滬深交易所之間市場規則的協調一致。

        證監會介紹,整合后,上市公司監管法規主要呈現以下特點:一是體系化繁為簡。業務分類包含信息披露、公司治理、并購重組、監管職責四大類;在層次上,證監會層面構建基礎規則、監管指引、規則適用意見3個層次,交易所層面構建自律監管規則、自律監管指引、自律監管指南3個層次,行政監管與自律監管實現有效銜接。二是內容更為規范合理。在“避免實體內容大修大改”的前提下,優化上下位規則關系,盡量“找平”滬深交易所規則的章節體例并維持兩所規則內容上的合理差異,技術上合并同一事項規則、修改廢止不符合實踐或存在矛盾的規則,統一文字表述和格式體例。三是數量顯著減少。整合后證監會規則94件,滬深交易所規則88件,更為簡明、清晰、友好。(來源:新華社)

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